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焦作银保监分局“七个结合”推进“内控合规管
2017-10-15

  焦作分局积极组织全市银行保险机构开展“内控合规管理建设年”活动。各银行保险机构扎实完成活动规定动作,积极谋划开展好自选动作,以丰富多彩的形式、务实管用的举措,促进活动不断取得更大更好效果。

  一是将活动与现场检查项目紧密结合。结合辖内各银行保险机构自查问题明确检查重点领域和范围,重点检查机构是否存在自查不深不透问题,督促机构将自查工作做实做细,确保自查范围全覆盖,整改落实不留死角,为活动取得实效打好基础。如分局把内控合规管理的充分性和有效性融入2021年各现场检查项目和专项整治中,并在日常监管中重点关注机构发现风险问题的能力和整改问责的力度,穿透违规行为、风险表象、业务发展关注机构发展本质,将内控合规管理情况作为市场准入、监管评级和公司治理评估等的重参考因素。

  二是将活动与机构合规文化提升紧密结合。指导辖内银行保险机构利用此次活动契机,大力营造合规文化氛围,积极打造合规企业文化。如中原银行焦作分行开展“2021年合规文化建设活动”,组织合规演讲比赛,设计制作合规文化墙,将合规工作内化于心、外化于行、展示于众。平安寿险焦作中心支公司开展合规主题集中学习宣传月活动,组织线上学习及测试、平台推送宣传和线下集中培训等活动,开展主题知识竞赛及征文比赛等活动,并组织“四实一课”外勤培训,充分运用多种形式和各类载体,强化监管处罚经典案例警示教育,积极打造合规文化。

  三是将活动与加强员工行为管理紧密结合。指导各银行保险机构从员工“八小时”内外的日常行为入手,提升员工合规意识,规范员工日常行为,提高内控管理水平。如中国银行焦作分行开展“合规守纪、从我做起”员工行为强化整顿季主题活动,落实员工行为网格管理机制,集中开展宣传、座谈、学习和制作短视频等活动,对员工个人采取观察、谈心、家访和分析等措施,开展座谈会116场,集中学习警示案例15个,发布工作动态137篇,制作合规短视频24条,进一步将员工行为监督融入经营管理流程,提高合规管理水平。中信银行焦作分行修订《员工合规操作手册》,开展每天一知识点、每周一案例剖析、每月一测试系列学习,并制作合规短视频,持续加强员工警示教育,提升员工对规范操作和规范从业的共识。

  四是将活动与清廉文化建设紧密结合。焦作市银行业协会组织开展了“焦作市银行业职工清廉金融文化书法展优秀作品巡展”,将从全市金融系统征集的清廉金融文化书法作品在市区和县域金融机构展出,全市各银行保险机构组织干部员工观赏优秀作品,感受“春风化雨、润物无声”的文化意境,营造“清廉、诚信、合规”的金融文化氛围。分局督促各机构结合“内控合规管理建设年”活动要求和清廉文化建设主题,积极完善合规清廉文化的体制机制建设。如泰康保险焦作中心支公司聚焦案件风险、金融反腐等重点领域,通过早会、视频和案例研讨等形式,先后组织干部职工学习研讨《保险佣金诈骗》《反洗钱微电影》和《洗钱罚款案例》等9部教育片,进一步发挥典型案例的警醒和震撼教育作用。

  五是将活动与严肃追责问责紧密结合。分局督促各银行保险机构针对自查发现问题认真剖析原因,查找制度短板和管理漏洞,分析自身工作不足,强化流程梳理和责任认定,对失责、失范与失职、渎职问题开展追责问责,起到“惩前毖后、治病救人”的作用。如太平洋寿险焦作中心支公司开展“两虚”(虚设架构、虚假承保)回头看专项整治及“春雷行动”案件风险专项排查整治活动,重点按照“内控合规管理建设年”活动要求,结合各专项整治重点进行内审外查,发现履查履犯问题重点追责问责,已对3人实施内部问责。

  六是将活动与消费者权益保护工作紧密结合。突出活动对消保工作的促进作用,着力通过活动开展,促使辖内银行保险机构对投诉事项实施“清零”计划,特别针对一些历史遗留的重复投诉事项,努力通过自查自纠和整改落实推动“销号一批、撤诉一批”,提升自身合规意识和消保工作水平。如中国人保财险焦作分公司重点解决销售行为、理赔服务等客户投诉重点领域的消保问题,细化完善投诉业务的溯源整改,对可回溯管理、从业人员销售行为、不合理违规收费现象、销售误导等重点自查自纠,回应消费者期盼。

  七是将活动与社会宣传紧密结合。指导辖内银行保险机构加强对公众的金融知识普及,宣讲自身合规文化,倡导并接受社会监督,形成自身合规建设与社会受众休戚与共的良性互动。如中国人保寿险焦作分公司组织全员利用宣传展板、条幅、折页、小视频等形式开展社会宣传,集中组织开展“云台古镇户外宣传”“仰韶公园户外宣传”等宣传活动27场,营造公众踊跃参与的宣传氛围。

  焦作分局督促指导辖内各银行保险机构通过一系列措施,将“内控合规管理建设年”活动不断引向深入,持续增强全市从业人员的“责任意识、规矩意识、底线意识”。逐步树牢“内控优先、合规为本”的合规理念,着力营造“人人讲合规、处处显合规”的良好合规氛围。(焦作银保监分局 供稿)

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